政策文件

第一章 总则

第一条 为规范业务操作，加强荆州产业基金管理有限公司（以下简称荆州产业基金或公司）对所投资专项基金（子基金）等项目的管理和服务，提高识别风险的能力，有效控制投资风险，特制定本暂行办法。

第二条 投后管理实施原则

（一）持续性原则。投后管理应当覆盖投资项目从完成工商注册或变更直至退出的全过程，做到持续不间断的管理；

（二）定期与日常管理相结合的原则。投后管理应当采用灵活的管理方式，定期与不定期相结合，多渠道全方位了解投资项目信息；

（三）及时反馈原则。基金投资部与风险控制部应及时开展投后管理工作，风险控制部针对识别出的风险及时出具风控措施，基金投资部负责整改落实；在日常投后管理中如发现被投资企业出现可能影响投资收益的重大情形时，应当及时向公司反馈并进行预警提示或实施相关风险处置预案。

第二章 定期投后管理

第三条 投后管理人员。定期投后管理工作采用双人责任制，原则上至少由2名公司人员协同开展，其中风险控制部1人，基金投资部1人。

第四条 基金投资部应根据每年第一季度定期投后检查的结果对子基金进行风险管理。

第五条 子基金定期投后管理

（一）子基金风险审查主要内容

基金投资部应根据本条内容，结合每年第一季度投后检查结果，重点审查以下内容：

1.子基金能够履行协议内容，是否存在影响投资进度及到期退出的不利事项；

2.子基金是否存在违反协议约定事项，包括但不限于违反约定募资、合伙人大会召开等事项；

3.子基金及其管理机构是否存在违反协议约定有关投资进度条款的；

4.子基金已投项目出现经营风险、触发对赌条款、严重违反投资合同约定事项的。

（二）投后管理实施

定期投后管理可采用实地走访、电话、邮件等方式，原则上每半年至少开展1次。定期投后管理应至少收集如下资料：

1.半年收集：季度财务报表、子基金季度运行情况报告、子基金季度银行托管报告；

2.年度除收集上述资料外另需：子基金年度审计报告；

上述资料需子基金管理机构盖章确认。

年度检查应当在每个会计年度结束之日起4个月内完成；半年检查应当在每个会计年度二季度结束后1个月内完成。

第三章  定期投后报告

第六条  基金投资部应当在定期投后检查结束后向风险控制部递交收集的资料及定期投后信息表（附件1)；

（一）对有可能存在风险的子基金，风险控制部负责整理并汇总相关资料及定期投后信息表，根据现场调查情况和资料收集内容，对风险事项提出风险警示函或可行的整改方案，上报至公司按程序处理。

（二）公司领导班子对风险警示函或可行的整改方案应及时研究决策，经公司领导班子集体研究决策通过的投后整改措施，基金投资部需形成书面材料2个工作日反馈子基金管理人并跟踪督办其整改。由基金投资部负责收集子基金整改完成情况并将结果送风险控制部，由风险控制部负责对整改完成情况进行审查按程序报公司领导。

第四章 日常投后管理

第七条 子基金日常投后管理

（一）在日常投后检查中如发现子基金存在下述情况的，风险控制部应向基金投资部进行风险提示，基金投资部根据风险控制部的提示形成《投后管理重大事项报告》（附件2)，并按照程序完成审批后，报公司领导集体决策，遵照决策结果执行：

1.与基金管理人签订投资协议超过6个月，子基金管理团队未按约定程序和时间要求完成设立手续的；

2.产业基金向子基金账户拨付资金后，子基金未实际开展投资超过1年的；

3.未按章程或投资协议约定投资的，投资领域和方向不符合政策要求的；

4.发生重大亏损，无力继续经营的；

5.基金管理人出现重大违法违规行为，被管理机关责令终止的；

6.其他对子基金投资、收益情况、基金净值产生重大影响的事项。

第八条 对设立子基金进行出资，基金投资部应填写《荆州产业基金管理有限公司子基金出资审查表》（附件3）后，严格按公司的资金划拨审批流程进行款项拨付。

第五章 档案管理

第九条 基金投资部和风险控制部收集的投后管理资料按季度整理归档。

第六章 附则

第十条  本办法由风险控制部制定和解释。

第十一条 本办法自印发之日起实施。